證券從業者“八小時之外”納入管理

爲引導行業機構和從業人員積極踐行“五要五不”中國特色金融文化提升行業職業道德水平，中證協組織編寫《證券從業人員職業道德手冊》（以下簡稱《手冊》），並於12月9日發佈。其中，《手冊》提到，個人聲譽不僅形成於工作中，“八小時之外”證券從業人員也應當有底線、有原則，通過自身言行累積、維繫自身及行業聲譽。同時，《手冊》要求證券從業人員應規範使用個人社交媒體。

爲加強證券從業人員管理，12月9日，中證協發佈《手冊》，旨在幫助從業人員深入理解今年9月中證協發佈的《證券從業人員職業道德準則》（以下簡稱《道德準則》）的精神實質和具體要求，並將之融入日常工作和行爲規範中。

據悉，《道德準則》總體要求證券從業人員堅持以社會主義核心價值觀爲引領；堅持“五要五不”踐行中國特色金融文化；堅持突出證券行業文化特色。具體包括誠實守信，專業盡職；以義取利，珍惜聲譽；穩健審慎，致力長遠；守正創新，益國利民；依法合規，廉潔自律；尊重包容，共同發展共計六項內容。

在《道德準則》基礎上，《手冊》圍繞前述六項內容進一步細化要求。其中，《手冊》提到，證券從業人員應當樹立聲譽風險防控意識，並表示近年來，由於證券從業人員個人行爲不當，引發行業內一些聲譽風險事件，從業人員應當提高認識，維護行業聲譽，杜絕不當言行，切實落實聲譽風險防控。

對此，《手冊》也整合了部分從業人員違反相關規定並受處罰或行政監管措施的經典案例和罰單。例如，某證券公司原總裁辦公室主任助理兼檔案管理主管劉某，任職期間與多家合作公司合謀，由合作公司在實際業務發生費用之外虛增項目費、保險金、耗材、課題費等款項，再由劉某利用職務便利製作虛假文件向某證券公司結算，將上述虛增費用轉化爲檔案數字化掃描量和檔案打印量的費用，以此騙取公司支付虛增款項。

經認定，劉某通過上述手段與他人共同侵佔錢款248萬餘元，與他人共計貪污錢款541萬餘元，收受賄賂款55萬元。經法院審理判決，被告人劉某犯職務侵佔罪、貪污罪、受賄罪、洗錢罪，數罪併罰，執行有期徒刑11年，並處罰金人民幣37萬元。追繳被告人劉某贓款連同已退繳的錢款發還某證券公司；非法所得予以沒收。

財經評論員郭施亮表示，加強證券從業人員的職業道德管理，有利於規範行業發展，提升從業人員的專業性、合規性，增強綜合素質水平，從而有利於提升機構競爭力。

除工作期間，《手冊》還提到，個人聲譽不僅形成於工作中，“八小時之外”證券從業人員也應當有底線、有原則，通過自身言行累積、維繫自身及行業聲譽。

具體來看，“八小時之外”具體包括證券從業人員在各種社交場合注意個人言行和舉止；管理好網絡空間中的個人賬號，正確對待網絡輿論，嚴格規範網絡言行；處理好家庭關係，引導家人堅持勤勞節儉的傳統美德，避免攀比奢侈、鋪張浪費等。《手冊》還對證券從業人員規範使用個人社交媒體，以及如何做好公序良俗等具體情況作出要求。

《手冊》進一步明確，證券從業人員應規範使用個人社交媒體，包括個人社交媒體賬號僅用於個人社交用途；非經公司批准，不使用個人社交媒體從事與公司工作職責相關的活動；不向他人主動或被動、明示或暗示地泄露公司內部及保密信息。不使用社交媒體發佈或傳播國家秘密、工作秘密、商業秘密和敏感信息等；遵守公序良俗，積極展示和提升本行業形象，構建和維護積極健康、向上向善的行業文化等。

北京商報記者 李海媛