這家AMC獲批參股中國銀行，還計劃增持光大銀行、中信股份

11月27日，國家金融監督管理總局官網披露了《關於中國中信金融資產管理股份有限公司參股中國銀行股份有限公司的批覆》，同意中信金融資產以協議安排方式參股中國銀行，持有其約104.96億股H股股票，持股比例3.57%。

這是中信金融資產最新投資配置計劃的一項重要進展。根據11月8日公司披露的關於進一步推進投資配置的議案，中信金融資產計劃增持中信股份、中國銀行、光大銀行，並以不超過200億元設立單一資產服務信託開展投資，四項計劃合計投資規模不超過503億元。

中信金融資產擬聘請中信證券、中信建投作爲進一步推進投資配置的專業顧問。其中，在購買股份方面，中信金融資產計劃：一是通過簽訂股份轉讓協議，以約112.66億元進一步購買中信股份4.88%股份；二是以不超過260億元進一步購買中國銀行股份；三是以不超過人民幣40億元進一步購買光大銀行股份。

中信金融資產是四大AMC之一，前身爲中國華融，近年來深入推進改革轉型並引入中信集團作爲大股東，於2024年1月更名。

在上述公告中，中信金融資產表示，近年來，公司把握市場機遇開展了一系列投資配置，取得積極成效。爲實現股東利益最大化，公司計劃在前期投資的基礎上進一步優化投資路徑，加大投資力度。前述四項交易方案相互依存、相互關聯、互爲支撐、共同組成一項整體安排，是專業顧問中信證券、中信建投在當前市場環境下，依據公司戰略規劃提供的一攬子解決方案。

根據中信金融資產2022年8月發佈的公司“十四五”規劃，相關規劃明確了權益類（股票）投資及投資行業分佈的規模和佔比導向，提出把握機遇加大權益類業務投資，側重投向關係國計民生和高新技術的行業。

自引入中信集團以來，中信金融資產主業轉型提速，經營指標呈現轉好趨勢，在投資領域也動作頻頻。今年1月和2月，中信金融資產先後宣佈，分別委託中信證券資管和中信建投成立單一資管計劃，委託資金規模均不超過400億元，合計不超過600億元，由中信金融資產作爲單一委託人、唯一受益人分批分期出資，以3年爲投資期限，可提前結束。（詳見報道《繼險資500億私募基金之後，AMC與券商帶着600億資管計劃來了》）

根據上述中信證券資管計劃及中信建投資管計劃，中信金融資產成功設立了兩個由中信證券資管管理和兩個由中信建投管理的四個單一資產管理計劃，並對部分境內外上市公司展開了投資。第一財經梳理髮現，上述資管計劃也通過港股通持有中國銀行的港股股份。

根據中信金融資產在今年6月發佈的一份臨時股東大會通知，上述資管計劃投資的公司包括A股的大秦鐵路，以及通過港股通投資的4家港股，分別爲崑崙能源（持股比例2.48%）、中國電力（持股比例4.9%）、中國電信（持股比例1.32%）和中國銀行（持股97.46億股，佔比3.31%）。

經當時的臨時股東大會審議，上述大秦鐵路股份和四個單一資管計劃收益權轉讓給中信金融資產及相關附屬公司的議案獲得通過。

對此，中信金融資產在公告中表示，鑑於大秦鐵路股票具備中長期投資價值，公司擬根據資管合同條款，從資管計劃中提取大秦鐵路股票（不超過4.25億股，佔比約2.42%）並直接持有；在現行制度框架下，公司擬通過清算及轉讓收益權及股東權利等方式，由作爲公司全資附屬公司（中國中信金融資產國際控股有限公司）的受讓人持有投資標的公司的股票，使公司及股東保持已實現的利益，更好享有投資標的公司的增長和收益。

根據前述公告，中信金融資產購買中國銀行股份的投資配置將預計在12個月內完成，購買價格將不會高於每股7.78元，具體購買方式將是在公開市場進行。中信金融資產表示，此次參股中國銀行是公司的一項中長期投資，將爲公司帶來穩健的財務收益：假設於2024年1月1日完成前述購買中國銀行股份的交易，2024年1～6月能獲得的投資收益約爲6.37億元。

根據中國銀行2024年三季報，該行第一大股東中央匯金持股比例爲64.13%，第二大股東香港中央結算（代理人）有限公司持股比例爲27.78%，第三大股東中國證券金融股份有限公司持股2.7%。不過據中信金融資產11月8日的公告，公司截至公告日持有中國銀行3.57%的股份。

中信金融資產目前還是光大銀行第四大股東，對光大銀行持股比例爲7.08%，系2023年一季度“借道”可轉債後轉股而來（詳見報道《中國華融持有光大銀行可轉債獲批轉股，持股比例超7%》）。

中信金融資產表示，除第四項計劃的信託產品約定存續期限爲3年外，對3家公司股份購買的交易擬在方案於臨時股東大會上獲正式通過之日起12個月內實施，如未能在此期限內完成，屆時公司將視需要另行履行公司治理程序。根據公告，包含上述四項交易在內的議案將於29日即本週五在公司第四次臨時股東大會上審議。