上交所強化一線監管 聚焦兩類高風險公司
中國證券網訊（記者 祁豆豆）8月4日，上交所在新聞發佈會上就高風險公司的監管情況答記者問，並介紹了上交所在近期防範上市公司風險方面的新變化及新舉措。
上交所表示，防範和控制上市公司風險，提高上市公司質量，始終是上交所股票市場一線監管的重要任務。今年，上交所繼續借助“刨根問底”等信息披露監管手段，開展“實質性”監管，加大“看穿式”信息披露監管力度，充分發揮信息披露揭示風險和公衆監督的功效。近期，重點處置了兩類高風險公司。
一是“實質性”監管上市公司重大經營和規範運作風險。上交所指出，面對複雜多變的風險防範格局，單一緯度、單一視角的監管，已經無法準確全面把握上市公司的風險狀況。爲此，上交所公司監管部門將上市公司日常經營、公司治理、併購重組、再融資、大股東股權質押、公司債等各類可能產生風險的情形組合考慮，實施“實質性”監管，更加全面準確地識別和判斷風險因素，並採取針對性監管行動，分步驟、有重點地逐一化解。
二是“看穿式”監管上市公司“隱匿式易主”。上市公司控制權的實際歸屬，是應當披露信息的重中之重。近期，個別公司實際控制人與相關方通過簽署遠期協議、質押股權等方式，實際上轉讓了上市公司的控制權，但相關方出於各種目的，故意隱瞞股權轉讓協議的重要內容或股權質押的交易實質，規避信息披露義務。該等行爲，不但可能嚴重誤導投資者，也會增加公司治理的不穩定性，更有可能隱藏侵害投資者權益的違法行爲。對此，上交所實施“看穿式”監管，通過抽絲剝繭般的層層問詢，揭開隱匿幕後的實際控制人，提示投資者充分關注其中的風險。
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