從嚴監管進行時 又有3家券商吃罰單

財聯社5月10日電，“兩強兩嚴”監管基調下，券商罰單在增多。“五一”節後第一週，華林證券、海通證券、中金財富證券等3家券商領到了罰單。據不完全統計，2024年以來，監管部門針對券商開出的罰單已累計達62張，針對證券從業者開出的罰單也多達200多張。從這62張券商罰單類型看，41張爲警示函，14張爲責令改正，剩下則包括立案調查、暫停業務等。從投行業務罰單共性來看，盡職調查不規範、未能履行持續督導職責、未盡責督導信息披露等成爲不少券商違規的高頻關鍵詞。 (證券時報)