北京證監局啓動證券類私募主體監管試點：選取規模大且涉及投資者較多的機構，首批入選20家丨21私募通

21世紀經濟報道記者 黎雨辰 北京報道

6月27日，21世紀經濟報道記者獲悉，爲建立監管與市場的有效溝通機制，提升監管部門對行業風險的識別能力，打通監管部門引導、服務行業機構的路徑，北京證監局借鑑持牌機構主體監管工作有益經驗，啓動了北京轄區證券類私募投資基金管理人主體監管工作試點。

6月28日，北京證監局進一步發佈了實施《北京轄區證券類私募基金管理人主體監管試點工作方案(試行)》（下稱《方案》）的通報。通報指出，首批試點機構共包含20家證券私募基金管理人，選取標準爲“管理規模較大、涉及投資者較多的證券類私募機構”。

從已公開及記者獲悉的部分試點名單來看，首批進入試點的機構均爲註冊地在北京的大型證券私募，且對股票多頭、量化、債券類等策略均有覆蓋，包括但不限於淡水泉、仁橋、漢和、磐澤、九坤、乾象、卓識、聚寬、天算、信弘天禾、樂瑞、明毅等。

關於此次試點整體工作方向，北京證監局表示，試點的目的是落實風險防範化解的“四早”要求，即早發現、早預警、早處置和早糾正。

而據此前媒體公開報道，試點的主體監管工作主要包含兩個方面，一是建立信息報送制度，二是強化監管激勵。

按照要求，試點內私募基金管理人應及時履行人員變更報送工作，以及管理人及基金情況報送工作，定期向北京證監局指定郵箱報送《管理人檔案表》《基金產品情況表》；公司及主要股東、關聯方發生負面輿情、重大訴訟或涉衆投訴、重大控制權變動等情形，公司應及時向北京證監局指定郵箱提交書面報告或《重大事項報告書》。

北京證監局表示，《方案》前期已向試點機構充分徵求意見並獲得試點機構的認可，以及時掌握機構信息、暢通監管與市場溝通爲目標。通過試點工作及時傳導監管要求，聽取市場機構建議意見 ,以此提升轄區機構合規能力 ,促進轄區私募機構高質量發展。未來，北京局還將根據《方案》運行情況，推進試點機構名單調整和試點內容優化、完善。

多家進入試點名單的私募機構，向記者表示在本次試點中感受到了“扶優限劣”、“深化監管”等監管態度。

“作爲多層次資本市場的重要組成部分，私募與監管方建立暢通的溝通機制，有利於協助識別和疏導相關風險，更及時、精準地刻畫當前階段的發展需求。”一家進入此次試點名單的私募機構有關人士向21世紀經濟報道記者表示，“此次試點工作的啓動，有望更具體地升級私募機構在合規、風控、產品等方面的標準，從私募機構的角度而言也是一種正向激勵。”

該私募機構人士同時指出，作爲入選北京轄區證券類私募投資基金管理人主體監管工作試點名單的機構，在嚴格遵守試點工作各項原則的基礎上，可以積極、準確地配合相關工作，充分利用雙向交流的機會，共同促進私募機構規範展業，爲行業健康成長長期賦能。